奥克兰高等法院近日开庭审理一起股价操纵案手机的秘密。案情涉及一家公司的负责人使用5岁女儿的手机秘密交易公司股票,以人为手段抬高股价。
值得留意的是,该案审理中,微信记录被作为证据,并显示Walker Zhong与妻子Regina Ding及其他人串通,在2016年和2017年期间人为抬高Oceania Natural Limited的股价手机的秘密。
法官Michael Robinson裁定,Zhong通过使用岳父的名字设立ASB证券账户,并进行秘密交易手机的秘密。
作为新西兰证券交易所下NXT(新西兰创业板)上市的一家小型公司,其秘密交易股票的行为已违反Financial Markets Conduct Act(金融市场行为法)手机的秘密。
法官认为,Walker Zhong的妻子Regina Ding也参与了秘密交易行为手机的秘密。她使用了她母亲的名字开设了ASB Securities交易账户进行交易。
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Zhong和Ding否认上述指控手机的秘密。
但是,他们曾和另外两人合谋此事,而这两人早前已经承认确有此事手机的秘密。
两人分别是注册会计师Zhongyang (Sean) Meng和Jiashun (Sam) Qian,他们在和Oceania Natural相同办公场地内的Meng & Associates工作手机的秘密。
去年3月,两人被金融管理局分别判处18万纽币和13万纽币的巨额罚款手机的秘密。
Stuff的报道称,Meng是Oceania Natural的非执行董事,也是Zhong某家族信托的一个受托人手机的秘密。
Zhong以及Ding辩称,他们没有从 Ding的父母的证券账户上交易中获利,交易也没有对任何第三方造成伤害手机的秘密。
但法官Michael Robinson不接受这条理由手机的秘密。
在判决书中,法官称,市场操纵行为破坏的是股票市场的完整性手机的秘密。
法官说,每次通过操纵交易提振Oceania Natural股价,Zhong家信托的持股账面价值都会增加,有时增值相当大手机的秘密。
法庭证据还表明,Zhong希望吸引更多的投资者投资Oceania Natural手机的秘密。法官认为,更高的股价可以帮助实现这一目标。
“这也符合Zhong先生于2016年6月7日向Ding女士发送的微信信息,当时正在 与投资银行谈判,他对股价下跌表示了担忧手机的秘密。“
Zhong和Ding还声称,他们是代表Ding的父母行事,并遵循他们的交易指示手机的秘密。
但是,Ding的父母没有作证,Zhong和Ding告诉法庭,基于人道主义原因,这些老人将不会(视频)作证手机的秘密。
法官Michael Robinson认定,没有证据表明Ding的父母指示他们代为交易手机的秘密。
法官说,Zhong先生使用女儿的手机登陆岳父的账号,在进行交易时假扮成老人手机的秘密。
Oceania Natural在NXT上市,受到披露规则的约束,根据法律,高管和董事的交易需要公开,以防止市场操纵手机的秘密。
2018年 Oceania Natural从NXT退市 ,2019年6月由其股东包括Zhong先生、Ding女士、Meng先生和Qian先生决定清盘手机的秘密。
本案由金融市场管理局(Te Mana Tātai Hokohoko)提起诉讼手机的秘密。
该局寻求对Zhong先生和Ding女士进行民事处罚,并确认这对夫妇参与了市场操纵手机的秘密。
具体罚款金额将由接下来的一场听证会决定手机的秘密。
新西兰金融市场管理局(FMA)执法负责人Margot Gatland说:“FMA对这种性质的不当行为绝不姑息,因为它可能会严重破坏新西兰市场的完整性和投资者信心手机的秘密。”
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